財富管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)44-55萬
發(fā)布人：
高邦獵頭 發(fā)布時間:2024-09-13
公司名稱：某證券公司
工作地點：上海
工作職責(zé)：
對口財富管理委員會綜合執(zhí)行組事務(wù)、零售客戶部業(yè)務(wù)、私人客戶部業(yè)務(wù)，銷售交易部中的經(jīng)紀(jì)、營銷類、QFII等業(yè)務(wù)，營運事務(wù)，協(xié)助財富管理法律合規(guī)主管履行上述業(yè)務(wù)的法律合規(guī)管理職責(zé)，協(xié)助負(fù)責(zé)分支機構(gòu)一線合規(guī)管理，參與牽頭公司客戶投訴管理。具體包括：
1）制度建設(shè)。協(xié)同對口的財富管理業(yè)務(wù)線相關(guān)部門，擬定各自業(yè)務(wù)合規(guī)管理政策和制度、管理體系，評審相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定的管理制度及業(yè)務(wù)流程的合法合規(guī)性，跟蹤財富管理業(yè)務(wù)最新監(jiān)管要求，督促相關(guān)部門及時修訂更新制度及流程。
2）法律合規(guī)審查。評審所對口業(yè)務(wù)部門需法律合規(guī)部門或合規(guī)總監(jiān)出具意見的有關(guān)業(yè)務(wù)OA簽報、合同協(xié)議、對外發(fā)文、用印申請等，出具法律合規(guī)初審意見。
3）合規(guī)檢查。參與對口業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的合規(guī)檢查工作，對合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題提出合規(guī)整改建議，并督導(dǎo)整改落實。
4）合規(guī)培訓(xùn)及合規(guī)咨詢。答復(fù)對口業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的合規(guī)咨詢，會同公司相關(guān)部門開展對口業(yè)務(wù)合規(guī)管理相關(guān)培訓(xùn)。
5）監(jiān)管溝通。保持與監(jiān)管機關(guān)及自律組織的良好溝通，配合監(jiān)管機關(guān)及自律組織的自查、現(xiàn)場檢查工作。
任職要求：
1）男生優(yōu)先
2）全日制碩士，法學(xué)碩士優(yōu)先，法律碩士也可以。本科和碩士階段都要求好學(xué)校。
3）有法律職業(yè)資格
4）3年以上律所資本市場律師經(jīng)驗，或3年以上證券公司法律合規(guī)經(jīng)驗
